浙商基金兩項違規行為 被罰停發新品三個月

來源︰中國經濟網 作者︰ 發表時間︰2018-01-09 15:00

近日,浙江證監局公布對浙商基金及李志惠、沈陽、袁金枝三名責任人的監管決定。

經查,浙商基金作為“浙商聚潮新思維混合型證券投資基金”的基金管理人,在基金管理過程中存在以下問題︰一是信息管理及保密等內控制度未得到有效執行。二是未審慎辦理基金申購贖回業務。

浙江證監局表示,李志惠作為時任公司總經理、沈陽作為時任公司分管市場銷售業務的副總經理,對公司存在的上述違規行為負有重要管理責任,袁金枝作為銷售人員,負有直接責任。

根據《證券投資基金管理公司管理辦法》等相關規定,浙江證監局決定,對浙商基金采取責令改正的行政監督管理措施,整改期限為3個月,整改期間暫停受理及審核該公司公募基金產品注冊申請。並要求公司應嚴格對照《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律法規,全面開展自查自糾,並于2018年2月28日前提交整改報告。

同時對李志惠、沈陽、袁金枝分別采取監管談話行政監管措施,要求上述人員攜帶有效身份證件于2018年1月5日上午10時到證監局接受監管談話。

資料顯示,浙商基金管理有限公司于2010年10月正式成立,目前公司共有5名基金經理,管理基金21只,管理規模為366億元。浙商聚潮新思維混合型證券投資基金近一年來累計下跌1.07%,而同類平均上漲11.41%。

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浙商基金兩項違規行為 被罰停發新品三個月

中國經濟網2018-01-09 15:00:29

近日,浙江證監局公布對浙商基金及李志惠、沈陽、袁金枝三名責任人的監管決定。

經查,浙商基金作為“浙商聚潮新思維混合型證券投資基金”的基金管理人,在基金管理過程中存在以下問題︰一是信息管理及保密等內控制度未得到有效執行。二是未審慎辦理基金申購贖回業務。

浙江證監局表示,李志惠作為時任公司總經理、沈陽作為時任公司分管市場銷售業務的副總經理,對公司存在的上述違規行為負有重要管理責任,袁金枝作為銷售人員,負有直接責任。

根據《證券投資基金管理公司管理辦法》等相關規定,浙江證監局決定,對浙商基金采取責令改正的行政監督管理措施,整改期限為3個月,整改期間暫停受理及審核該公司公募基金產品注冊申請。並要求公司應嚴格對照《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律法規,全面開展自查自糾,並于2018年2月28日前提交整改報告。

同時對李志惠、沈陽、袁金枝分別采取監管談話行政監管措施,要求上述人員攜帶有效身份證件于2018年1月5日上午10時到證監局接受監管談話。

資料顯示,浙商基金管理有限公司于2010年10月正式成立,目前公司共有5名基金經理,管理基金21只,管理規模為366億元。浙商聚潮新思維混合型證券投資基金近一年來累計下跌1.07%,而同類平均上漲11.41%。

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