劉敏等四人內幕交易蘇州高新被罰

來源:中國經濟網 作者︰朱寶琛 發表時間︰2017-07-12 11:28

證監會7月11日公布的一份行政處罰決定書,揭開了劉敏、劉英、張永寧和朱雪冬4人內幕交易“蘇州高新”股票的違法違規行為。

劉敏曾任蘇州市高新區管理委員會財政局副局長兼國資辦主任,2015年7月份起擔任蘇州高新董事、副總經理;劉英為劉敏的妹妹;張永寧為蘇州市高新區管委會財政局經濟建設處工作人員;朱雪冬為興業銀行蘇州高新區支行行長。

蘇州高新通過發行股份及支付現金方式購買蘇州創投100%股權的資產重組事項,其交易金額佔蘇州高新最近一期經審計淨資產的比例達32.12%,屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項規定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”,是《證券法》第七十五條第二款第(一)項規定的內幕信息。內幕信息形成于2015年4月8日,公開于2015年8月25日。劉敏作為核心人員參與了蘇州高新收購蘇州創投100%股權的整個過程,系該內幕信息的法定知情人。

2015年5月20日、25日,“劉英”證券賬戶合計買入“蘇州高新”155740股,5月28日、29日合計賣出155740股;6月15日至8月11日,持續買入、賣出“蘇州高新”,其中買入160000股,賣出110000股;8月12日至21日,買入“蘇州高新”143740股,12月28日全部以漲停價11.95元賣出,扣除交易稅費,實際獲利290396.35元。

“劉英”證券賬戶主要資金來源與去向均為劉敏及其相關銀行賬戶。自2014年11月份,累計轉入資金366萬元,其中200萬元來自劉敏之子,150萬元為劉敏申請的個人裝修貸款;累計轉出資金440余萬元,其中373萬元轉入劉敏之子及劉敏銀行賬戶,15萬元按照劉敏要求轉入“金某芳”(張永寧岳母)銀行賬戶。

結合劉敏與劉英的近親屬關系、“劉英”證券賬戶資金實際歸屬于劉敏及劉英二人、劉敏和劉英商定將賬戶內剩余的32萬元歸屬于劉英以及通話聯絡與交易行為高度吻合等證據,足以認定劉敏和劉英合謀完成“劉英”證券賬戶的內幕交易行為。

2015年5月12日至8月20日,“金某芳”證券賬戶連續買入“蘇州高新”381800股,至12月28日全部賣出;2015年5月12日至8月19日,“楊某”(張永寧配偶)證券賬戶連續買入“蘇州高新”558,400股,至12月28日全部賣出。“金某芳”和“楊某”證券賬戶扣除交易稅費,實際獲利784726.93元。

“金某芳”證券賬戶主要資金來源于楊某銀行賬戶及劉敏申請的50萬元個人裝修貸款,資金流出主要是向劉敏之子銀行賬戶轉入66萬元。資金劃轉與劉敏、張永寧所述因合作炒股而發生的資金往來情況基本吻合。“楊某”證券賬戶主要資金來源與去向為張永寧、楊某、金某芳銀行賬戶。

結合劉敏與張永寧工作生活中的密切關系、通話聯絡與交易行為高度吻合、劉敏與張永寧共同出資、分配利益以及共同實施交易行為等證據,足以認定劉敏和張永寧合謀完成“金某芳”“楊某”證券賬戶的內幕交易行為。劉敏作為內幕信息知情人,在內幕信息公開前,與張永寧合謀通過“金某芳”“楊某”證券賬戶買入“蘇州高新”940200股,買入金額11286054.6元,獲利784726.93元。

“朱雪冬”證券賬戶于2015年8月18日全倉買入“蘇州高新”340600股。截至2016年6月15日,“朱雪冬”證券賬戶內“蘇州高新”全部賣出,扣除交易稅費,實際虧損535984.56元。

證監會認定,劉敏、劉英、張永寧、朱雪冬的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。證監會決定沒收劉敏、劉英違法所得290396.35元,並處以871189.05元罰款,其中劉敏承擔784070.15元,劉英承擔87118.90元;沒收劉敏、張永寧違法所得784726.93元,並處以2354180.79元罰款,其中劉敏承擔1412508.47元,張永寧承擔941672.32元;對朱雪冬處以30萬元罰款。

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